證券代碼：601677?????????證券簡稱：明泰鋁業(yè)?????????????公告編號：臨?2023-059

??????河南明泰鋁業(yè)股份有限公司?2023?年半年度

???????募集資金存放與實際使用情況的專項報告

(相關(guān)資料圖)

????本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

?或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

????一、募集資金基本情況

???經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]223?號文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交

易所同意，公司由主承銷商中原證券股份有限公司于?2019?年?4?月?10?日向社會公

開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券?18,391,100?張，每張面值?100.00?元，債券期限?6?年。截至?2019

年?4?月?16?日止，公司共募集資金?1,839,110,000.00?元，扣除發(fā)行費用?22,584,444.97

元，募集資金凈額?1,816,525,555.03?元。

???截止?2019?年?4?月?16?日，公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)華普天

健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）以“會驗字[2019]3963?號”驗資報告驗證確認(rèn)。

???截止?2023?年?6?月?30?日，公司對募集資金項目累計投入?1,015,384,587.21?元，

其中：于?2019?年?4?月?17?日起至?2022?年?12?月?31?日止會計期間使用募集資金人

民幣?971,685,057.62?元（其中對募投項目投入?971,685,057.62?元），2023?年半年

度合計使用募集資金?43,699,529.59?元（其中對募投項目投入?43,699,529.59?元）。

截止?2023?年?6?月?30?日，募集資金余額為人民幣?882,692,171.75?元（其中募集資

金余額為?801,140,967.82?元，暫時閑置資金投資實現(xiàn)的收益和募集資金利息收入

及手續(xù)費支出凈額合計?81,551,203.93?元），其中：銀行存款?82,692,171.75?元，

暫時閑置資金投資未收回金額?0.00?元，暫時閑置募集資金暫時補充流動資金

????二、募集資金管理情況

???為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司依照《公司法》、

《證券法》、

?????《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，

制定了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法》

????????????????????????（以下簡稱“管理辦法”）。

根據(jù)《管理辦法》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營需要，公司對募集資金實行專戶存儲，

并對募集資金的使用實行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證?？顚Ｓ茫皇跈?quán)保薦代表人可

以隨時到開設(shè)募集資金專戶的銀行查詢募集資金專戶資料，并要求保薦代表人每

半年度對募集資金管理和使用情況至少進行現(xiàn)場調(diào)查一次。

???公司于?2018?年?5?月?7?日召開?2018?年第一次臨時股東大會審議通過了公開發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案，經(jīng)股東大會授權(quán)董事會，公司決定聘請中原證券

股份有限公司（以下簡稱“中原證券”）擔(dān)任公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券工作的保

薦機構(gòu)。于?2022?年?9?月?19?日召開?2022?年第三次臨時股東大會審議通過了向特

定對象發(fā)行股股票的相關(guān)議案，經(jīng)股東大會授權(quán)董事會，公司決定聘請東吳證券

股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”）擔(dān)任本次向特定對象發(fā)行股份工作的保

薦機構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，中原證券未完成

的持續(xù)督導(dǎo)工作將由東吳證券完成。

???根據(jù)公司與東吳證券簽訂的募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議，公司一次或?12?個

月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過?5,000?萬元人民幣且達到發(fā)行募集資金總額

扣除發(fā)行費用后的凈額的?20%的，公司應(yīng)當(dāng)于支取之日起?5?個工作日以電話、傳

真等方式通知保薦機構(gòu)，同時提供專戶的支取憑證及說明。

???截至?2023?年?6?月?30?日止，募集資金的存儲情況列示如下：

???（一）銀行存款明細情況：

???????????????????????????????????????????????????????金額單位：人民幣元

???????????????????????????????????????????????????????????????????????存儲

??銀行名稱??????????????賬號???????????????初始存放金額????????????截止日余額

???????????????????????????????????????????????????????????????????????方式

交通銀行鄭州百花

路支行

中行鄭州高新區(qū)支

行

廣發(fā)銀行鄭州金成

支行

建設(shè)銀行鞏義支行????41050179410800000911???????????????????????????????????????活期

中信鄭汴路支行??????8111101012800992500???????????????????????????????????????活期

中行鞏義支行??????????263779216189?????????????????????????????927,689.65????活期

???合?計??????????????????????????????1,817,257,283.14???82,692,171.75

???公司募集資金專戶初始存放金額?1,817,257,283.14?元與華普天健會計師事務(wù)

所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》（會驗字[2019]3963?號）中募集資金凈

額?1,816,525,555.03?元的差額?731,728.11?元為募集資金在驗資戶存放期間產(chǎn)生的

利息。

???（二）暫時補充流動資金暫未歸還金額明細情況：

??????????????????????????????????????????????????????????金額單位：人民幣元

審批會議??????額度????????????期限??????期初余額????????????本期增加?????本期減少???????期末余額

第六屆董????????????????????不超

事會第六???800,000,000.00???過?12???800,000,000.00???????????????????????800,000,000.00

次會議?????????????????????個月

?合?計???????????????????????????800,000,000.00???????????????????????800,000,000.00

???三、2023?年半年度募集資金的實際使用情況

???詳見附表《募集資金使用情況表》。

??四、變更募投項目的資金使用情況

有人會議審議通過了《關(guān)于變更可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目的議案》，同

意將原募集資金投資項目“鋁板帶生產(chǎn)線升級改造項目”變更為由全資子公司河

南義瑞新材料科技有限公司實施的“年產(chǎn)?70?萬噸綠色新型鋁合金材料項目”，

并將原剩余募集資金用于變更后的項目投資。截至?2022?年?1?月?4?日，“鋁板帶

生產(chǎn)線升級改造項目”主要投資建設(shè)了立體化智能高架庫及數(shù)控軋輥磨床，尚未

完全建成，累計投入?265,912,431.60?元，募集資金使用比例?14.64%，募集資金賬

戶余額為?1,620,783,522.84?元，占公司募集資金凈額的?89.22%。

??五、募集資金使用及披露中存在的問題

???本公司已披露的關(guān)于募集資金使用相關(guān)信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整，募集

資金的使用和管理不存在違規(guī)情況。

???特此公告。

???????????????????????????????????????????????????????河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

??????????????????????????????????????????????????????????董?????事?????會

?????附表

???????????????????????????????????????募集資金使用情況對照表（2019?年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債）

?????編制單位：河南明泰鋁業(yè)股份有限公司?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????金額單位：人民幣元

募集資金總額???????????????????????????????????????????????????????????????????1,816,525,555.03?本年度投入募集資金總額?????????????????????????????????????????????43,699,529.59

變更用途的募集資金總額??????????????????????????????????????????????????????????????1,620,783,522.84

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????已累計投入募集資金總額???????????????????????????????????????1,015,384,587.21

變更用途的募集資金總額比例????????????????????????????????????????????????????????????????????89.22%

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????項目可

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????截至期末累計投入金?????????????????????本年?是否

????????已變更項目，??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????截至期末投?項目達到預(yù)???????????行性是

???????????????募集資金承諾投??????????????????????????????????截至期末承諾投入?????????截至期末累計投入?額與承諾投入金額的?????????????????????度實?達到

?承諾投資項目?含部分變更???????????????????????????調(diào)整后投資總額??????????????????本年度投入金額????????????????????????入進度（%）?定可使用狀??????????否發(fā)生

?????????????????資總額??????????????????????????????????????金額(1)????????????金額(2)???????差額???????????????????????現(xiàn)的?預(yù)計

?????????（如有）???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????(4)＝(2)/(1)?態(tài)日期???????重大變

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????(3)＝(2)-(1)?????????????????效益?效益

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????化

??????????鋁板帶生產(chǎn)

鋁板帶生產(chǎn)線????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????不適?（注

??????????線?升?級?改?造?1,816,525,555.03?265,912,431.60????265,912,431.60?????????????0??????????265,912,431.60????????????????0????100%????已變更???????????????否

升級改造項目????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????用??1）

??????????項目

??????????年產(chǎn)?70?萬噸

年產(chǎn)?70?萬噸綠

??????????綠色新型鋁????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????（注

色新型鋁合金??????????????????????????????1,620,783,492.84?1,620,783,492.84?43,699,529.59??????????749,472,155.61???-871,311,337.23?46.24%??????????????????????否

??????????合金材料項????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2）

材料項目

??????????目

????合計??????????????????1,816,525,555.03?1,886,695,954.44?1,886,695,954.44?43,699,529.59?1,015,384,587.21?????-871,311,337.23

未達到計劃進度原因???????????????不適用。

項目可行性發(fā)生重大變化的

?????????????不適用。

情況說明

募集資金投資項目先期投入

?????????????不適用。

及置換情況

?????????????同意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將暫時閑置募集資金補充流動資金，額度不超過?10?億元，使用期限自批準(zhǔn)之日起不超

?????????????過?12?個月。2019?年?12?月?30?日，公司已將實際用于補充流動資金的公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金?10?億元全部提前歸還至募集資金專用賬戶。同日，公司召

?????????????開的第五屆董事會第七次會議及第五屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于使用可轉(zhuǎn)換公司債券部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同

用閑置募集資金暫時補充流?意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債閑置募集資金暫時補充流動資金，額度不超過?10?億元，使用期限自

動資金情況????????批準(zhǔn)之日起不超過?12?個月。2020?年?12?月?30?日，公司召開的第五屆董事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券部分閑置募集

?????????????資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將暫時閑置募集資金補充流動資金，額度不超過?10

?????????????億元，使用期限自批準(zhǔn)之日起不超過?12?個月。2021?年?12?月?15?日公司已將實際用于補充流動資金的募集資金?10?億元全部歸還至募集資金專用賬戶，并

?????????????已將上述募集資金歸還情況通知了公司的保薦機構(gòu)和保薦代表人。2021?年?12?月?16?日，公司第五屆董事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)于使用公開發(fā)

?????????????行可轉(zhuǎn)換公司債券部分暫時閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將暫時閑置募集

???????????????資金補充流動資金，額度不超過?10?億元，使用期限自批準(zhǔn)之日起不超過?12?個月。2022?年?12?月?1?日，公司召開的第六屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)

???????????????于使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券部分暫時閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將

???????????????暫時閑置募集資金補充流動資金，額度不超過?8?億元，使用期限自批準(zhǔn)之日起不超過?12?個月。截止?2023?年?6?月?30?日部分公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債暫時閑置資金

???????????????臨時補充流動資金暫未歸還金額?8?億元。

???????????????影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度不超過?8?億元，該額度自董事會審議通過之日起一年之內(nèi)可

???????????????滾動使用。2020?年?4?月?27?日召開的第五屆董事會第八次會議上審議通過了《關(guān)于使用部分可轉(zhuǎn)換公司債券閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公

???????????????司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度不超過?8?億元，該額度自董事會審議通過之日起一年

對閑置募集資金進行現(xiàn)金管

???????????????之內(nèi)可滾動使用。2021?年?3?月?29?日公司第五屆董事會第十九次會議上審議通過了《關(guān)于使用部分可轉(zhuǎn)換公司債券閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，

理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

???????????????同意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度不超過?7?億元，在額度范圍內(nèi)授權(quán)經(jīng)理層具體

???????????????辦理實施相關(guān)事項。???????2022?年?3?月?17?日召開的第五屆董事會第三十二次會議審議通過了

??????????????????????????????????????????????????????????????????《關(guān)于使用部分可轉(zhuǎn)換公司債券閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????，

???????????????同意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定將暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度不超過?5?億元，在額度范圍內(nèi)授權(quán)經(jīng)理層具體

???????????????辦理實施相關(guān)事項。截止?2023?年?6?月?30?日部分公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債暫時閑置資金投資未收回金額?0?元。

用超募資金永久補充流動資

???????????????不適用。

金或歸還銀行貸款情況

募集資金結(jié)余的金額及形成

???????????????不適用。

原因

???????????????板帶生產(chǎn)線升級改造項目”變更為由全資子公司河南義瑞新材料科技有限公司實施的“年產(chǎn)?70?萬噸綠色新型鋁合金材料項目”，并將原剩余募集資金用

募集資金其他使用情況

???????????????于變更后的項目投資。第五屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過上述事項，公司獨立董事、公司的保薦機構(gòu)中原證券股份有限公司發(fā)表了同意意見?！蛾P(guān)于變

???????????????更可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目的議案》已經(jīng)公司?2022?年?1?月?4?日召開的?2022?年第一次臨時股東大會、2022?年第一次債券持有人會議審議通過。

?????注?1：“鋁板帶生產(chǎn)線升級改造項目”未建成已變更，未產(chǎn)生效益。

?????注?2：截至?2023?年?6?月?30?日，年產(chǎn)?70?萬噸綠色新型鋁合金材料項目主要投資建設(shè)了?1+4?熱軋生產(chǎn)線及六輥冷軋生產(chǎn)線。本項目尚未完全建成，尚

???未產(chǎn)生效益。

????????????????????????????????????????變更募集資金投資項目情況表

編制單位：河南明泰鋁業(yè)股份有限公司????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????金額單位：人民幣元

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????變更后

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????項目達

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????投資進?????????????本?年?是?否?的項目

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????到預(yù)定

???????????對應(yīng)的原???變更后項目擬投????????????截至期末計劃累????????????本年度實際投??????????實際累計投入???????????度（%）?可?使?用??????度?實?達?到?可行性

變更后的項目

???????????項目?????入募集資金總額????????????計投資金額(1)???????????入金額?????????????金額(2)????????????(3)=(2)/(???????現(xiàn)?的?預(yù)?計?是否發(fā)

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????狀態(tài)日

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????期

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????變化

年產(chǎn)?70?萬噸???鋁板帶生

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????（注

綠色新型鋁合?????產(chǎn)線升級???1,620,783,492.84???1,620,783,492.84???43,699,529.59???749,472,155.61???46.24%??????????????????否

金材料項目??????改造項目

??合計??????????????1,620,783,492.84?1,620,783,492.84?43,699,529.59?749,472,155.61?46.24%

??????????????????原項目擬將（1+1）熱軋升級改造為寬幅（1+4）熱軋機組，并新增設(shè)備用于預(yù)拉伸板、熱軋卷的生產(chǎn)，近年來，公

??????????????????司快速發(fā)展，產(chǎn)銷量穩(wěn)步提升，客戶群體日益龐大，下游市場對新能源電池、汽車輕量化用鋁、消費用鋁需求增長

??????????????????迅速，原募投項目“鋁板帶生產(chǎn)線升級改造項目”帶來的產(chǎn)能提升已不能滿足公司銷售規(guī)模日益增長的需求，變更

??????????????????后的募投項目“年產(chǎn)?70?萬噸綠色新型鋁合金材料項目”，計劃新建一條（1+4）熱連軋生產(chǎn)線，并配置更先進的軋

變更原因、決策程序及信息??????機和輔助生產(chǎn)設(shè)備，提升公司產(chǎn)品質(zhì)量、性能、尺寸、精度等技術(shù)指標(biāo)，擴大產(chǎn)能，滿足市場對高附加值產(chǎn)品的需

披露情況說明（分具體募投??????求。

項目）???????????????2021?年?12?月?16?日，公司第五屆董事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)于變更可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目的

??????????????????議案》。2022?年?1?月?4?日，公司?2022?年第一次臨時股東大會、2022?年第一次債券持有人會議審議通過了《關(guān)于變

??????????????????更可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目的議案》，同意將原募集資金投資項目“鋁板帶生產(chǎn)線升級改造項目”變更為

??????????????????由全資子公司河南義瑞新材料科技有限公司實施的“年產(chǎn)?70?萬噸綠色新型鋁合金材料項目”，并將原剩余募集資金

??????????????????用于變更后的項目投資。

未達到計劃進度的情況和

??????????????????不適用。

原因（分具體募投項目）

變更后的項目可行性發(fā)生

??????????????????不適用。

重大變化的情況說明

??注?1：截至?2023?年?6?月?30?日，年產(chǎn)?70?萬噸綠色新型鋁合金材料項目主要投資建設(shè)了?1+4?熱軋生產(chǎn)線及六輥冷軋生產(chǎn)線。本項目尚未完全建

成，尚未產(chǎn)生效益。

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