全球看熱訊：中安證券被罰600萬(wàn)港元：擔(dān)任股份配售代理時(shí)犯有缺失
來(lái)源: 中新經(jīng)緯 2023-05-18 19:36:44
(資料圖片)
香港證監(jiān)會(huì)18日通報(bào)，中安證券有限公司(中安)因在2019年11月25日至12月6日期間擔(dān)任一項(xiàng)股份配售代理時(shí)犯有缺失，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款600萬(wàn)港元。
香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖
據(jù)通報(bào)，于2019年11月25日，中安獲中國(guó)大健康建設(shè)產(chǎn)業(yè)有限公司(中國(guó)大健康建設(shè))當(dāng)時(shí)的大股東(賣方)委任為配售代理，以促使承配人認(rèn)購(gòu)相當(dāng)于中國(guó)大健康建設(shè)已發(fā)行股本總額最多45%的股份。
香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中安就配售物色六名承配人后，因作出以下行為而未有確保自己在賣方的授權(quán)范圍內(nèi)行事，亦未有充分保障賣方的資產(chǎn)：
——代表賣方與承配人訂立與股份相關(guān)的買賣單據(jù)，然而有關(guān)交易價(jià)格與賣方議定的配售價(jià)不相符。
——在未事先要求支付購(gòu)買價(jià)，或不確定承配人能否向賣方支付配售價(jià)的情況下，仍向他們轉(zhuǎn)移股份。
——在未有向賣方核實(shí)指示的情況下執(zhí)行某第三方的宣稱指示，將部分股份免費(fèi)轉(zhuǎn)移予其中一名承配人。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為中安無(wú)視賣方的利益，構(gòu)成了嚴(yán)重疏忽甚至魯莽的行為，違反了《操守準(zhǔn)則》。(中新經(jīng)緯APP)
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