4月30日，西南證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“西南證券”，600369.SH)披露了2019年年報(bào)。2019年，西南證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入34.89億元，同比增加27.14%;歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)10.42億元，同比增加359.35%;歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)10.13億元，同比增加638.71%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~14.64億元，同比減少37.66%。

2019年，西南證券基本每股收益0.18元，較上年同期增長(zhǎng)350%。加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(ROE)為5.46%，比上年增加4.26個(gè)百分點(diǎn);扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5.31%，比上年增加4.59個(gè)百分點(diǎn)。

西南證券2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：以公司截至2019年末總股本56.45億股為基數(shù)，

向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.8元(含稅)，實(shí)際分配現(xiàn)金利潤(rùn)為4.52億元，占本年度歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的比重為43.34%，本次分配后剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。2019年末公司不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本預(yù)案已經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過，尚需提交股東大會(huì)審議。

2019年，西南證券主營(yíng)業(yè)務(wù)分類別情況中，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入較上年同期增長(zhǎng)，投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入較上年同期減少。

其中，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入14.93億元，較上年增長(zhǎng)35.90%，毛利率49.50%，同比增加11.91個(gè)百分點(diǎn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入15.66億元，較上年增長(zhǎng)87.81%，毛利率83.18%，同比增加24.57個(gè)百分點(diǎn)。投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入2.78億元，較上年下降38.27%，毛利率20.08%，同比減少4.58個(gè)百分點(diǎn)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入6329.23萬元，較上年下降51.19%，毛利率12.90%，同比減少32.05個(gè)百分點(diǎn)。

投資銀行業(yè)務(wù)方面，2019年，西南證券累計(jì)完成債券主承銷發(fā)行項(xiàng)目25個(gè)，累計(jì)承銷金額約197.977億元。其中，企業(yè)債券主承銷金額35.32億元，發(fā)行家數(shù)為7家;公司債券主承銷金額126.66億元，發(fā)行家數(shù)為17家。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，截至2019年末，母公司存續(xù)資管計(jì)劃102只(不包含已終止未清算完成的產(chǎn)品)，管理規(guī)模(資產(chǎn)凈值)458億元。其中，集合資管計(jì)劃36只，管理規(guī)模97.24億元;單一資管計(jì)劃61只，管理規(guī)模315.26億元;專項(xiàng)資管計(jì)劃5只，管理規(guī)模45.84億元。2019年全年，新增發(fā)行主動(dòng)管理產(chǎn)品6只，新增管理規(guī)模約35億元。

值得注意的是，據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，2019年，西南證券未保薦IPO企業(yè)過會(huì)、未保薦企業(yè)登陸科創(chuàng)板。

2019年，西南證券信用減值損失共3.01億元。其中，買入返售金融資產(chǎn)減值損失5402.85萬元，其他應(yīng)收款壞賬損失2.76億元。

2019年，西南證券董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)從公司獲得的稅前報(bào)酬合計(jì)502.48萬元，僅1位高管年薪過百萬。職工監(jiān)事趙天才年薪189.65萬元。而董事長(zhǎng)廖慶軒年薪37.29萬元，總裁吳堅(jiān)年薪37.29萬元，另外，備注顯示，公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、原監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員2019年度的稅前薪酬總額仍在確認(rèn)過程中，待確認(rèn)后再另行披露。

2019年，西南證券母公司在職員工2102人，主要子公司在職員工255人，合計(jì)2357人。其中，博士研究生25人，碩士研究生809人，大學(xué)本科1371人，大專及以下152人。

2019年，西南證券應(yīng)付職工薪酬11.47億元，上年同期為8.02億元;支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金11.54億元，上年同期為13.18億元。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，2019年，西南證券員工年度薪酬福利總額為14.99億元，按照在職員工人數(shù)計(jì)算，人均薪酬福利63.60萬元。

報(bào)告期內(nèi)，西南證券涉及3起股票質(zhì)押訴訟，涉及本金2.41億元。

第一起為公司申請(qǐng)執(zhí)行蔡開堅(jiān)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金1.17億元。2015年1月，重慶仲裁委員會(huì)裁決被申請(qǐng)人蔡開堅(jiān)向公司償還融資本金1.17億元以及相關(guān)利息、違約金、律師費(fèi)，公司對(duì)被申請(qǐng)人質(zhì)押的3700萬股“中捷股份”(股票代碼002021)享有優(yōu)先受償權(quán)。2019年10月8日，浙江省玉環(huán)市人民法院作出裁定，裁定將蔡開堅(jiān)所有的中捷資源3700萬股股票作價(jià)1.332億元，交付公司抵償重慶仲裁委員會(huì)裁決確認(rèn)的部分債務(wù)1.332億元，現(xiàn)股票已過戶至公司名下。

第二起為公司申請(qǐng)執(zhí)行羅偉廣股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金8950萬元。2018年9月，深圳市福田區(qū)人民法院作出民事裁定書，同意公司拍賣、變賣被申請(qǐng)人羅偉廣質(zhì)押給公司的2128.71萬股“金剛玻璃”(股票代碼300093)，在融資本金8950萬元、利息、違約金以及律師費(fèi)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。2019年8月13日，深圳福田法院、廣東汕頭法院在淘寶網(wǎng)拍賣羅偉廣持有的合計(jì)2256.50萬股“金剛玻璃”股票，拍賣金額合計(jì)1.69億元。2019年9月19日，公司收到所有債權(quán)合計(jì)金額1.18億元，法院已出具結(jié)案通知書，該案件已結(jié)案。

第三起為公司訴張林、唐軍股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金3499萬元。2019年5月，公司向重慶市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令被告張林償還融資本金3499萬元并支付相應(yīng)利息、違約金、律師費(fèi)等費(fèi)用;請(qǐng)求判令被告唐軍承擔(dān)連帶責(zé)任;請(qǐng)求判令被告張林以371.41萬股派生科技(股票代碼300176)質(zhì)押股票承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，確認(rèn)原告享有優(yōu)先受償權(quán)。目前該案處于一審審理階段。

此外，西南證券作為作為定向資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，涉及股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案共5起，涉及債券交易糾紛案件共2起。

第一起為公司申請(qǐng)執(zhí)行莊敏股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金7.41億元。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊敏支付融資本金7.41億元、融資利息、違約金及律師費(fèi)，判決公司對(duì)莊敏質(zhì)押給公司的7800萬股“退市保千”(股票代碼600074)享有優(yōu)先受償權(quán)。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

第二起為公司申請(qǐng)執(zhí)行莊明、莊敏股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金3.99億元。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊明支付融資本金3.99億元、融資利息、違約金及律師費(fèi)，判決公司對(duì)莊明質(zhì)押給公司的4200萬股“退市保千”(股票代碼600074)享有優(yōu)先受償權(quán)，被告莊敏承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

第三起為公司申請(qǐng)執(zhí)行云南興龍實(shí)業(yè)有限公司、趙寧、王瑛琰股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金3億元。2018年9月，公司作為“西南證券互利通8號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表該資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，2018年12月，法院判決被告云南興龍實(shí)業(yè)有限公司支付融資本金3億元、融資利息及違約金，判決被告趙寧、王瑛琰就判決確認(rèn)的融資人債務(wù)，在公司對(duì)融資人持有的5,280萬股“東方金鈺”(股票代碼600086)實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)后仍不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)連帶清償責(zé)任。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級(jí)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

第四起為公司訴新光控股集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金8億。2018年11月，公司作為“西南證券鑫沅質(zhì)押1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，按照該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，申請(qǐng)新光控股集團(tuán)有限公司就“新光圓成”(股票代碼002147)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易承擔(dān)違約責(zé)任，償付相關(guān)本息及違約金、律師費(fèi)等合計(jì)8.41億元(暫計(jì))。后案件移送至浙江省金華市中級(jí)人民法院，2020年1月，法院判決公司對(duì)被告新光控股集團(tuán)有限公司享有本金8億、利息4722.67萬元、違約金8246.00萬元，合計(jì)9.30億元的債權(quán);確認(rèn)公司對(duì)被告享有律師費(fèi)債權(quán)70萬元;確認(rèn)公司在前述債權(quán)范圍內(nèi)對(duì)被告質(zhì)押的1.75億股新光圓成股票(證券代碼002147)折價(jià)或拍賣、變賣所得價(jià)款享有優(yōu)先受償權(quán)，判決已生效。

第五起為公司訴北京北大未名生物工程集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及金額9.87億元。期后，公司于2020年1月作為“西南證券鵬瑞3號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，按照該資管計(jì)劃委托人指令，代表該資管計(jì)劃向深圳市福田區(qū)人民法院申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，申請(qǐng)準(zhǔn)許拍賣、變賣被申請(qǐng)人持有的山東未名生物醫(yī)藥股份有限公司股票(證券代碼002581)5720.40萬股，申請(qǐng)公司就該股票折價(jià)拍賣、變賣后的價(jià)款在質(zhì)押擔(dān)保的范圍內(nèi)優(yōu)先償付相關(guān)本息及違約金等合計(jì)9.87億元(暫計(jì))。目前，該案處于審理過程中。

第六起為公司訴安徽省外經(jīng)建設(shè)(集團(tuán))有限公司債券交易糾紛案件，涉及本金2.00億元。2019年8月23日，公司作為“西南證券-雙喜金債廣農(nóng)商1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債7號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱資管計(jì)劃)管理人，代表資管計(jì)劃向重慶市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，申請(qǐng)安徽省外經(jīng)建設(shè)(集團(tuán))有限公司就公開發(fā)行2016年公司債券(第二期)(債券簡(jiǎn)稱：16皖經(jīng)02)未能根據(jù)約定履行回售義務(wù)承擔(dān)違約責(zé)任，償付債券本金2.00億元及利息、違約金、逾期利息、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。現(xiàn)處于一審審理階段。公司作為資管計(jì)劃的管理人，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和資管計(jì)劃合同約定履行管理人職責(zé)，案件的最終訴訟結(jié)果由資管計(jì)劃投資人承擔(dān)，公司自有資金參與部分(本金約140萬元)按照資管計(jì)劃合同約定享有權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第七起為公司訴同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司債券交易糾紛案件，涉及本金2.31億元。2019年9月16日-17日，公司作為“西南證券雙喜金債中銀1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜盛譽(yù)策略2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券盛譽(yù)定增策略1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜盛譽(yù)混合配置4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱資管計(jì)劃)管理人，代表資管計(jì)劃分別向重慶市第一中級(jí)人民法院、重慶市江北區(qū)人民法院提起訴訟，申請(qǐng)同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司就2016年公司債券(債券簡(jiǎn)稱：16同益?zhèn)?未能根據(jù)約定履行回售義務(wù)承擔(dān)違約責(zé)任，償付債券本金2.31億元及利息、違約金、逾期利息、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等?，F(xiàn)處于一審審理階段。公司作為資管計(jì)劃的管理人，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和資管計(jì)劃合同約定履行管理人職責(zé)，案件的最終訴訟結(jié)果由資管計(jì)劃投資人承擔(dān)，公司自有資金參與部分(本金約2.31億元)按照資管計(jì)劃合同約定享有權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

同時(shí)，報(bào)告期內(nèi)，西南證券的全資子公司涉及訴訟2起。

第一起為重慶西證小額貸款有限公司申請(qǐng)執(zhí)行張拋貧、鄧祖蘭抵押借款合同糾紛案，涉及本金1170萬元。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司于2015年8月向江北區(qū)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令被告張拋貧償還欠款本金1170萬元并承擔(dān)利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用，判令被告鄧祖蘭承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金1003.42萬元。由于重慶西證小額貸款有限公司擬注銷，已于清算期間內(nèi)將債權(quán)轉(zhuǎn)讓西證創(chuàng)新投資有限公司。2020年2月27日，經(jīng)江北區(qū)人民法院裁定：變更申請(qǐng)執(zhí)行人為西證創(chuàng)新投資有限公司。

第二起為重慶西證小額貸款有限公司申請(qǐng)執(zhí)行鄧剛、鄧麗娟等六保證人保證合同糾紛案，涉及本金1000萬元。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司2016年7月向重慶市渝北區(qū)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限公司六保證人連帶支付重慶公信科技發(fā)展(集團(tuán))有限公司所欠西證小貸的借款本金1000萬元、利息、罰息及復(fù)利。2016年9月，渝北區(qū)人民法院一審判定鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限司等六位保證人對(duì)本筆貸款的本金、利息、復(fù)利及罰息承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金69.50萬元。由于重慶西證小額貸款有限公司擬注銷，已于清算期間內(nèi)將債權(quán)轉(zhuǎn)讓西證創(chuàng)新投資有限公司，2019年12月25日，經(jīng)渝北區(qū)人民法院裁定：變更申請(qǐng)執(zhí)行人為西證創(chuàng)新投資有限公司。

2019年7月26日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的2019年證券公司分類結(jié)果顯示，西南證券2019年級(jí)別為BB，較2018年BBB下降一個(gè)等級(jí)。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。(記者 徐自立 馬先震)