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訊(記者劉宇陽郝彥)5月14日，東北證券發(fā)布公告表示，5月12日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，指出東北證券涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱“豫金剛石”)2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導期間未勤勉盡責案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對東北證券做出行政處罰。

經(jīng)查明，東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目保薦人，中國證監(jiān)會在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機構(gòu)對本次發(fā)行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務(wù)的能力進行核查，東北證券未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱“天證遠洋”)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。

此外，東北證券出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載。期間該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉；東北證券在持續(xù)督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導期間未勤勉盡責，2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

中國證監(jiān)會認為，東北證券上述行為涉嫌違反法律規(guī)定，根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。