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訊(記者劉宇陽郝彥)5月14日，東北證券發(fā)布公告表示，5月12日，公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，指出東北證券涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱“豫金剛石”)2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)案，已由中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)東北證券做出行政處罰。

經(jīng)查明，東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人，中國證監(jiān)會(huì)在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購資金來源及合法性、是否具備履行認(rèn)購義務(wù)的能力進(jìn)行核查，東北證券未按要求對(duì)本次非公開發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱“天證遠(yuǎn)洋”)的資金來源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。

此外，東北證券出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。期間該項(xiàng)目保薦代表人為于國慶、葛建偉；東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東北證券上述行為涉嫌違反法律規(guī)定，根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對(duì)于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對(duì)鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。