證券代碼：831336 證券簡稱：蘇絲股份 主辦券商：東北證券

江蘇蘇絲絲綢股份有限公司內(nèi)幕知情人登記管理制度

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

【資料圖】

一、 審議及表決情況

本制度經(jīng)公司 2022年 4月 21日第四屆董事會第十一次會議審議通過，無需提交股東大會審議通過。

二、 制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：

第一章 總 則

第一條 為加強江蘇蘇絲絲綢股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)幕信息管理，做好內(nèi)幕信息保密工作，維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法權益，根據(jù)《公司法》《證券法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》等有關法律法規(guī)以及《江蘇蘇絲絲綢股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。

第二條 公司董事會是內(nèi)幕信息的管理機構，董事長為主要責任人。董事會秘書負責辦理公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。董事會辦公室為公司內(nèi)幕信息的管理、登記、披露及備案的日常工作部門。

第三條 未經(jīng)董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司的內(nèi)幕信息和信息披露內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息和信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會秘書審核同意（并視重要程度呈報董事會審核），方可對外報道、傳送。

第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門、子公司、分公司都應配合做好內(nèi)幕信息知情人登記報備工作，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人均不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第五條 公司由董事會秘書負責證券監(jiān)管機構、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、證券公司等機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務工作。

第六條 監(jiān)事會對內(nèi)幕信息知情人登記管理和報送工作進行監(jiān)督。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人員

第七條 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕消息知情人所知悉的，涉及公司經(jīng)營、財務或者對公司股票及衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息?！吧形垂_”是指尚未在中國證監(jiān)會指定的公司信息披露媒體或網(wǎng)站上公開披露。

第八條 內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）公司重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；

（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責。

（八）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計劃；

（十）公司股權結構的重要變化；

（十一）公司債務擔保的重大變更；

（十二）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；

（十三）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效；

（十四）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（十五）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害； （十七）公司定期報告和業(yè)績快報披露前，定期報告和業(yè)績快報的內(nèi)容； （十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

（十九）中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）規(guī)定的其他事項。

第九條 內(nèi)幕信息知情人是指在內(nèi)幕信息公開前能獲知內(nèi)幕信息的人，包括但不限于：

（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員， 公司的實際控制人；

（三）公司控股或實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （四）公司各部門、控股子公司、分公司負責人及由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；

（五）公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（六）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員； （八）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員； （九）上述規(guī)定的自然人的直系親屬（配偶、父母、子女和配偶的父母）； （十）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。

第三章 內(nèi)幕信息知情人登記管理

第十條 內(nèi)幕信息知情人登記實行一事一登記。在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應按照本規(guī)定填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，公司應如實、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及信息知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。

第十一條 公司應當加強內(nèi)幕信息管理，嚴格控制內(nèi)幕信息知情人的范圍。內(nèi)幕信息知情人應當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人備案工作，按照相關要求，及時向公司提供真實、準確、完整的內(nèi)幕信息知情人信息。

第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各部門、子公司、分公司負責人應當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。

第十三條 公司在進行證券公開發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、回購股份等重大事項時，應制作重大事項進程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內(nèi)容，并督促籌劃重大事項涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

第十四條 當涉及證券公開發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、回購股份等重大事項的內(nèi)幕信息時，公司應在證券暫停轉讓之日起 5個交易日內(nèi)，按照相關法規(guī)的要求，向全國股轉公司提交公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記表、相關人員買賣公司證券的自查報告、公司重大資產(chǎn)重組交易進程備忘錄及公司全體董事對內(nèi)幕信息知情人報備文件真實性、準確性和完整性的承諾書。

第十五條 公司在出現(xiàn)下列情形，董事會秘書應在第一時間通知公司相關內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，內(nèi)幕信息知情人填寫完后提交到董事會辦公室：

（一）公司董事會審議通過證券公開發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、回購股份、被收購、合并與分立等相關事項；

（二）公司董事會審議通過股權激勵、權益分派等相關事項；

（三）中國證監(jiān)會和全國股轉公司規(guī)定的其他重大事項。

內(nèi)幕信息知情人登記表應當包括：

（一）姓名或名稱、證件類型、證件號碼，證券賬戶，聯(lián)系方式；

（二）所在單位、部門，職務或崗位，與上市公司的關系；

（三）知悉內(nèi)幕信息時間、方式；

（四）內(nèi)幕信息的內(nèi)容與所處階段；

（五）登記時間、登記人等其他信息。前款所稱知悉內(nèi)幕信息時間，是指內(nèi)幕信息知情人知悉或應當知悉內(nèi)幕信息的第一時間；知悉內(nèi)幕信息方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等；內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi) 部的報告、傳遞、編制、決議等。

公司披露重大事項后，相關事項發(fā)生重大變化的，應當及時向全國股轉公司補充報送內(nèi)幕信息知情人檔案。

第十六條 公司依法對外報送統(tǒng)計報表時，如報送統(tǒng)計報表中涉及未公開的年報、半年報等相關信息的，負責報送統(tǒng)計報表的經(jīng)辦人應要求公司外部相關人員填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，同時提示公司外部內(nèi)幕信息知情人遵守有關法律法規(guī)。負責報送統(tǒng)計報表的經(jīng)辦人應及時將外部相關人員填寫完畢的《內(nèi)幕信息知情人登記表》提交至公司董事會辦公室。

第十七條 公司的股東、實際控制人、關聯(lián)人、收購人、交易對手方、證券服務機構等內(nèi)幕信息知情人，應當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。

第十八條 內(nèi)幕信息登記備案的流程：

（一）當內(nèi)幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人需第一時間告知公司董事會秘書。董事會秘書應當及時向內(nèi)幕信息知情人發(fā)送《內(nèi)幕信息保密義務提示函》， 明確告知內(nèi)幕信息知情人對公司內(nèi)幕信息所應負有和遵守的保密義務及違背保 密義務所應追究和承擔的法律責任。并依據(jù)各項法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；

（二）董事會秘書應第一時間組織相關內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，并及時對內(nèi)幕信息加以核實，以確?！秲?nèi)幕信息知情人登記表》所填寫的內(nèi)容真實性、準確性；

（三）董事會秘書核實無誤后提交董事會審核，董事會秘書按照規(guī)定向全國股轉公司、證監(jiān)局進行報備。

第十九條 董事會秘書應在相關人員知悉內(nèi)幕信息的同時登記備案，登記備案材料至少保存 10年以上。

內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名，職務，身份證號，證券賬戶，工作單位，知悉的內(nèi)幕信息，知悉的途徑及方式，知悉的時間。

第四章 內(nèi)幕信息保密管理

第二十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內(nèi)幕信息知情人應采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。

第二十一條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負有保密的責任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、報送，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及其衍生品種，或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種， 不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第二十二條 公司控股股東及實際控制人在討論涉及可能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應將信息知情范圍控制到最小。如果該事項已在市場上流傳并使公司股票價格產(chǎn)生異動時，公司控股股東及實際控制人應立即告知公司董事會秘書，以便公司及時予以澄清，或者直接向全國股轉公司或公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第二十三條 公司需向大股東、實際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公開信息的，應在提供之前經(jīng)董事會秘書處備案，并確認相關人員已經(jīng)按規(guī)定與公司簽署保密協(xié)議或者公司已取得該類人員對相關信息保密的承諾，并及時進行相關登記。

第二十四條 公司董事會審議和表決非公開信息議案時，應認真履行職責，關聯(lián)董事應回避表決。對大股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會應予以拒絕。

第五章 責任追究

第二十五條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司董事會視情節(jié)輕重，對相關責任人給予批評、警告、記過、留用察看、降職、免職、沒收非法所得、解除勞動合同等處分。中國證監(jiān)會、全國股轉公司等監(jiān)管部門的處分不影響公司對其處分。

第二十六條 持有公司 5%以上股份的股東、公司實際控制人違反本規(guī)定擅自泄露信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第二十七條 為公司重大項目制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等專項文件的保薦人、證券服務機構及其有關人員，參與公司重大項目的咨詢、策劃、論證等各環(huán)節(jié)的相關單位及有關人員，違反本規(guī)定擅自泄露信息，公司視情況情節(jié)輕重，可以解除中介服務合同，報送有關行業(yè)協(xié)會或管理部門處理，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第二十八條 其他內(nèi)幕信息知情人違反相關法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第二十九條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，給公司造成重大損失、構成犯罪的，將移交司法機關依法追究其刑事責任。

第六章 附則

第三十條 公司應當加強對內(nèi)幕信息知情人員的教育培訓，確保內(nèi)幕信息知情人員明確自身的權利、義務和法律責任，督促有關人員嚴格履行信息保密職責，堅決杜絕內(nèi)幕交易。

第三十一條 制度未盡事宜或與國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等規(guī)定相悖 第三十二條 按國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 本制度由公司董事會負責修訂和解釋。

第三十四條 本制度自董事會審議通過之日起實施。

江蘇蘇絲絲綢股份有限公司

董事會

2023年 4月 24日