8月9日，ST健發(fā)（871223）的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商天風(fēng)證券近日發(fā)布風(fēng)險事項情況如下：

1、天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”或“主辦券商”）于2023年8月3日收悉全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)送的《關(guān)于給予江蘇廣晟健發(fā)再生資源股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》（[2023]268號），并于當(dāng)日將上述違規(guī)處理文書送達(dá)至江蘇廣晟健發(fā)再生資源股份有限公司、張華麗（董事長、信息披露負(fù)責(zé)人）、王成堅（時任董事長）、閆向秋（時任董事會秘書）等相關(guān)責(zé)任主體。

(相關(guān)資料圖)

前述紀(jì)律處分具體內(nèi)容如下：

“一、未按期披露2022年年度報告

截至2023年4月28日，ST健發(fā)未按期編制并披露2022年年度報告。

二、未及時披露重大訴訟

2022年至2023年，因買賣合同糾紛、民間借貸糾紛、股東大會決議撤銷糾紛等事項，ST健發(fā)存在6項重大訴訟未及時披露。其中，2022年涉訴金額合計19785.28萬元，占最近一期經(jīng)經(jīng)審計歸母凈資產(chǎn)的380.26%；2023年涉訴金額7141.07萬元，占最近一期經(jīng)審計歸母凈資產(chǎn)的137.25%。

ST健發(fā)未按期披露2022年年度報告、未及時披露重大訴訟，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第十一條、第十三條、第四十六條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

董事長、信息披露負(fù)責(zé)人張華麗對未能按期披露2022年年度報告、未及時披露2023年涉及的重大訴訟負(fù)有責(zé)任；時任董事長王成堅、時任董事會秘書閆向秋對未及時披露2022年涉及的重大訴訟負(fù)有責(zé)任，未能勤勉盡責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《信息披露規(guī)則》第六十六條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第三十七條的規(guī)定，我司作出如下決定：

給予掛牌公司ST健發(fā)公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

給予董事長、信息披露負(fù)責(zé)人張華麗公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

給予時任董事長王成堅、時任董事會秘書閆向秋通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)自收到本紀(jì)律處分決定書之日起2個交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺披露相應(yīng)信息?！?/p>

2、天風(fēng)證券于2023年8月3日通知公司及時履行信息披露義務(wù)披露上述《關(guān)于給予江蘇廣晟健發(fā)再生資源股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》（[2023]268號）。截至本風(fēng)險提示公告編制日，公司仍未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成信息披露違規(guī)。因公司拒不配合履行信息披露義務(wù)，請投資者關(guān)注并注意投資風(fēng)險。

相關(guān)風(fēng)險事項不涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，不會導(dǎo)致觸發(fā)強(qiáng)制終止掛牌情形。

公司受到全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)，未及時履行信息披露義務(wù)，后續(xù)依然存在信息披露無法順利開展的風(fēng)險。

資料顯示，ST健發(fā)是一家專注于稀土廢料資源綜合利用以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)，下屬3個稀土廢料回收處置基地，公司現(xiàn)整體具備年處置釹鐵硼廢料、廢稀土拋光粉、稀土熒光粉廢料等稀土廢料近2萬噸的資源綜合利用規(guī)模，基于處置利用可年產(chǎn)近6000噸稀土氧化物產(chǎn)品（REO）的規(guī)模。